В тексте соответствующего Указания от 2 декабря 2019 г. № 5337-У, опубликованного 14 января на сайте Банка России, содержатся правила, которыми должны руководствоваться операторы инвестиционных платформ при составлении внутреннего документа на случай возникновения конфликта интересов в ходе осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций.
В этой связи во исполнение ч. 8 ст. 10 Закона № 259-ФЗ ЦБ РФ указал, что внутренний документ оператора инвестиционной платформы по управлению конфликтами интересов должен содержать:
перечень конфликтов интересов;
порядок действий по управлению конфликтами интересов, согласно которому не должен допускаться приоритет собственных интересов над интересами участников инвестиционной платформы для обеспечения равенства прав и интересов последних;
указание на должностных лиц, ответственных за соблюдение работниками оператора инвестиционной платформы требований внутреннего документа;
перечень мер, необходимых для выявления, предотвращения и управления конфликтами интересов;
права и обязанности работников оператора инвестиционной платформы при управлении конфликтами интересов;
порядок раскрытия на официальном сайте инвестиционной платформы информации о выявленных конфликтах интересов и мерах по управлению ими, а также определение срока раскрытия такой информации, но не более трех месяцев со дня выявления конфликта интересов;
порядок осуществления контроля за соблюдением требований документа по управлению конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы;
периодичность проверок своих работников на предмет соблюдения ими требований внутреннего документа;
порядок ознакомления работников с внутренним документом.
Также обращается внимание, что внутренний документ должен поддерживаться оператором инвестиционной платформы в актуальном состоянии.
Указанные требования вступят в силу с 25 января.
_____________________________
1 С текстом Указания Банка России "О требованиях к внутреннему документу (документам) по управлению конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы" можно ознакомиться на официальном сайте ЦБ РФ (https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/50883/970).